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嘉行新闻

嘉兴银行组织开展“2016年度内控升级专项行动”
2016-05-06 09:24:30

为进一步提升内控升级三年行动规划成效,切实加强内部控制能力,提炼与总结内控升级行动的亮点,推广优秀做法,推动成果转化,最近,嘉兴银行就组织开展“2016年度内控升级专项行动”明确了内容、提出了要求。

从专项行动的内容上看,主要有六大方面:

一是扎实开展“两防范,一保护”专题宣传教育活动。2016年3月开展了“两防范一保护”专题宣传月,开展系列活动,并以此为契机,综合排查治理本行的操作风险、道德风险与声誉风险,加强员工行为管理,开展员工及其配偶账户交易和责任认定排查,有效隔离社会风险传导,并积极配合相关部门做好账户查询冻结工作。

二是深入开展“清雷防险”专项活动“回头看”。在前期“清雷防险”专项活动基础上,开展一次“清雷防险”专项活动“回头看”,纠正经营理念偏差。重点是对前期“清雷防险”专项活动的整改情况进行后续跟踪检查,防范屡查屡犯问题。通过检查及时发现各类问题,通过持续整顿消除风险隐患。

三是持续优化内部控制体系建设。进一步完善公司治理架构,厘清“三会一层”职责边界,持续优化议事和决策程序。继续加强对内部控制流程与制度建设的有效性与完备性的检查和梳理。

四是切实推进从业人员行为管理“三项机制”建设。进一步强化案件防范,加强员工行为监管,持续深化负面信息监测、跨行追责、异常行为跨行协查“三项机制”建设,严防从业人员带“病”流动。人力资源部按规定及时报送负面信息,严肃落实责任追究,继续开展“跨行追责百日攻坚”行动,并充分利用跨行协查平台,深化内控检查与案件防控的广度与深度,提升内控管理能力;法律合规部负责每季开展一次员工账户异常交易排查。

五是积极推进内控建设成果转化。挖掘典型案例与做法,及时向法律合规部报送,8月在全行范围开展“合规案防教育月”活动,届时将通过编制活动简报等各种形式的活动,把本行在三年内控升级活动中的优秀做法与经验加以总结并推广,宣扬合规文化,营造合规氛围。

六是持续深化沟通汇报制度。充分发挥行内内控合规员的作用,加强总行内控职能部门与业务部门、分支行的沟通交流,及时了解业务开展中遇到的内控难点和薄弱环节。继续做好向监管部门及时报送重大事项。

为加强对专项行动的组织领导,总行成立领导小组。总行相关部门将切实履行职责,尽职发挥牵头部门的作用,指定专人研究制定具体实施方案,配合部门应根据牵头部门的分工,认真推进方案的落实,不得流于形式。同时,建立专项行动情况定期报告制度,积极挖掘典型案例与做法,汇总后推广。(顾晓光)


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